С 12 июля 2018 года вступили в силу изменения в Законе о международных санкциях и национальных санкциях Латвийской Республики.  Их цель – уточнить круг субъектов, к которым относится соблюдение и выполнение санкций, к тому же изменения устанавливают СГД, как компетентной институции, право принимать решение об определении штрафов, если нарушается регулирование закона.   

Упомянутые изменения в законе устанавливают, что СГД является компетентной институцией, которая также осуществляет надзор выполнения установленных в международных и национальных санкциях финансовых и гражданско-правовых ограничений налоговым консультантам, бухгалтерам внешней услуги и другим лицам, которые установлены в Законе о международных санкциях и национальных санкциях Латвийской Республики.

Одновременно обращаем внимание, что для этих находящихся под надзором СГД лиц предусмотрен переходный период до 1 мая 2019 года, до которого они в соответствии с видом своей деятельности, должны произвести и задокументировать оценку риска международных и национальных санкций, чтобы выяснить, оценить, понять и управлять присущим своей деятельности или клиентам риск международных и национальных санкций.

На основании этой оценки, нужно разработать систему внутреннего контроля управления риском международных и национальных санкций, в том числе документируя соответствующую политику и процедуры.

Создание такой системы внутреннего контроля участникам рынка поможет в рамках изучения клиента и надзора сделок констатировать подозрительные сделки, которые могут свидетельствовать о возможном нарушении или обходе международных санкций.

Более подробная информация о режимах санкций, которые являются обязательными для Латвии, доступна на сайте Министерства иностранных дел Латвийской Республики и в скором времени еще будет дополнена. Также СГД разработает руководство, чтобы помочь лицам, к которым это относится, понять суть режима санкций и соблюдать действующее нормативное регулирование.

Дополнительно информируем, что СГД будет вправе применять административные санкции и мероприятия по надзору за нарушения нормативных актов, регулирующих требования международных и национальных санкций в отношении системы внутреннего контроля и управления риском санкций.